近日，北交所發(fā)布了《北京證券交易所融資融券業(yè)務(wù)指南》與《北京證券交易所融資融券交易細則》，對會(huì )員業(yè)務(wù)開(kāi)展流程、交易業(yè)務(wù)管理等方面予以規定。

　　據內部人士透露，近日北交所向會(huì )員機構下發(fā)通知，要求準備開(kāi)展兩融業(yè)務(wù)的券商提交資格申請材料，同時(shí)申請相關(guān)業(yè)務(wù)系統的查詢(xún)權限。券商需從11月21日起向北交所上報業(yè)務(wù)數據。

　　正式啟動(dòng)兩融業(yè)務(wù)還有幾大步驟

　　按照規定，北交所融資融券業(yè)務(wù)總體上比照滬深市場(chǎng)成熟模式構建，包括券商資格管理、投資者準入、賬戶(hù)體系、交易方式、可充抵保證金證券范圍及折算率、權益處理、信息披露等方面。根據相關(guān)要求，北交所將對開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的券商實(shí)行交易權限化管理，開(kāi)展業(yè)務(wù)前需確保券商具備相關(guān)資質(zhì)，具有實(shí)施業(yè)務(wù)的管理制度和風(fēng)險防控方案，具有相應人員團隊、技術(shù)能力和客戶(hù)管理能力。

　　新三板評論人周運南表示，正式啟動(dòng)兩融業(yè)務(wù)還有七大重要步驟，分別是北交所組織各市場(chǎng)參與者盡快完成技術(shù)改造、 組織證券公司根據規則要求完成內部制度準備、投資者申請融資融券交易權限、為客戶(hù)信用證券賬戶(hù)（具備兩融權限賬戶(hù)）開(kāi)通北交所交易權限、公布兩融標的股票名單、公布可充抵保證金證券名單、正式啟動(dòng)融資融券交易。

　　據了解，部分券商正積極準備，融資融券業(yè)務(wù)上線(xiàn)的相關(guān)籌備工作已取得相應進(jìn)展。開(kāi)源證券相關(guān)負責人表示，2022年9月26日至11月4日，開(kāi)源證券積極參與北交所、中國結算及深圳通共同組織的北交所兩融業(yè)務(wù)三輪仿真測試。北交所融資融券規則發(fā)布后，公司制定符合實(shí)際情況的風(fēng)險防控方案，并著(zhù)手開(kāi)展技術(shù)系統改造、內部管理制度準備、融資融券交易權限申請等準備工作。

　　中信證券也表示，積極籌備北交所融資融券交易權限申請，妥善做好相應工作安排。技術(shù)系統準備方面，公司抓緊推進(jìn)技術(shù)系統改造，按北交所指導和組織，參與市場(chǎng)各項測試，確保業(yè)務(wù)按期開(kāi)展及平穩運行。

　　各市場(chǎng)參與者積極完成技術(shù)改造

　　此前，北交所有關(guān)負責人介紹，北交所開(kāi)市以來(lái)，構建了連續競價(jià)的基礎交易制度，市場(chǎng)運行平穩，合格投資者群體迅速壯大，流動(dòng)性水平明顯提升。此次推出融資融券制度，是北交所持續推進(jìn)市場(chǎng)功能建設的重要舉措，能夠為投資者采取多元交易策略和風(fēng)險管理提供有效支撐，增強市場(chǎng)活力與韌性，對完善北交所交易機制、提升二級市場(chǎng)定價(jià)功能具有積極意義。

　　對于北交所融資融券交易后續工作如何安排，本次融資融券業(yè)務(wù)規則發(fā)布后，北交所將積極組織各市場(chǎng)參與者盡快完成技術(shù)改造，組織證券公司根據規則要求完成內部制度準備、融資融券交易權限申請、為客戶(hù)信用證券賬戶(hù)開(kāi)通北交所交易權限等工作。待各項準備工作全面就緒后，將另行公布標的股票名單和可充抵保證金證券名單，正式啟動(dòng)融資融券交易。

　　周運南還表示，兩融業(yè)務(wù)對各大券商來(lái)講都是成熟業(yè)務(wù)，但考慮到北交所交易制度的差異化、中小企業(yè)二級市場(chǎng)價(jià)格的大波動(dòng)性，需要進(jìn)行一定的技術(shù)改造和風(fēng)控防控等基礎性準備工作，在北交所授權后就可以向投資者開(kāi)放融資融券交易權限申請。后續等北交所公布兩融標的股票名單和可充抵保證金證券名單等具體交易細節，即可正式啟動(dòng)融資融券交易。（來(lái)源： 經(jīng)濟參考報    記者：高欣 北京報道）